允许无盈利科技公司赴港上市！港交所频频降低上市门槛背后

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来源：券业行家 

核心人才无声离职，频频平安投行何时重启

刚在《监管点名内控乱象！门槛时任负责人“飞单”+“萝卜章”，背后暂停开户半年》一文中提及管理团队，允许行家就发现了一则高管变更公告：执委会委员，无盈有着多年证监和投行履历的利科袁玉平，“悄然”从平安证券离职。技公交所降低

两字原因

摆在行家面前的司赴市港上市，是港上通过证监会资本市场电子化信息披露平台发布的公募基金公告。

这份高管显示，平安证券股份有限公司（简称：平安证券）执行委员会委员袁玉平，已在2023年2月26日离任，未转任其他职务。

而这里的离任原因仅写着“离职”二字，究竟是个人原因？还是工作调动？行家也是不得而知。

目前，中证协从业人员已经查不到这位，应是离职注销所致。

而打开平安证券官网，截至目前（2023年3月2日傍晚），依然能看到这位已离职的高管。

核心人才

对比平安证券官网列出的高管履历，行家发现，袁玉平有着长期的投行任职经历：

他早年是联合证券有限责任公司（现为华泰联合证券）投资银行部经理，曾任证监会发行监管审核二处处长。在，他相继担任董事长助理、合规总监、投资银行事业部总经理、总裁助理、投行质控部总经理等职务。

2020年1月，袁玉平加入平安证券，曾担任总经理助理职务。而他何时成为执委会委员，行家暂未确认。如果在2020年初履职，至今正好三年，这是否是合约到期不续所致？

回想三年前，财联社曾经在题为《又见券商核心人才变动！兴业证券总助袁玉平入职平安证券，10多年监管经验+投行经验“热手”》的报道中，披露了这位资深人士加入平安证券的情况。而证监会背景，券商投行的履历，曾经让行家眼前一亮。

言犹在耳，当事人却悄然离开，想来也是唏嘘。

重罚之下

回顾最近一段时间的动向，行家忽然想到，这是否与平安证券投行受罚有关？

曾经是行业第一，平安证券的高光时刻，因“万福生科”一案而暗淡，又因保荐“乐视网”而式微。

2022年6月，监管重磅宣判：因在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司（简称：乐视网）首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符。深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，要求其对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

因未勤勉尽责，缺乏应有的执业审慎，尽职调查程序履行不到位，未有效反馈落实内核会议意见要求，在相关文件上签字的保荐代表人栾培强、汪家胜被认定为不适当人选，十年不得从事证券发行上市保荐业务。时任总经理、保荐业务负责人薛荣年，因未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能有效加强内部控制、规范业务行为、防范业务风险，五年不得执业。时任内核负责人未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能在内核阶段审慎把控业务风险，也被监管约谈。

蹊跷的是，行家对这一系列公开处罚的报道，却收到了不明身份人士的投诉。

近期业绩

另一方面，从2020年到2022年上半年，平安证券的投行业务，拖了整体业绩的“后腿”。

数据显示，2020年至2021年期间，平安证券的营收和净利润增速均达到两位数，两年平均年化增速分别为18.83%和24.82%。而投行业务收入在2021年大幅下挫了25.77%。

2022年上半年，在营收和净利润继续增长的情况下，投行业务收入同比下跌了7.76%。2022年上半年投行业务收入4.76亿元，仅相当于2021年全年的32%。

谁来接任

如今看来，从同行挖角的核心人才，已经悄然离开平安证券。在现有的高管中，还有谁具备相应的经验，可以接任呢？

行家注意到，执委会委员、首席风险官邹丽女士，早年曾担任投资银行事业部资本市场执行总经理。2006年8月，她加入平安证券，曾任投资银行事业部质量控制部董事总经理（执行负责人）。

中证协信息显示，邹丽女士在2012年10月登记为保荐代表人。在此之前，她曾在2009年至2010年期间，密集签署了三单投行项目。其后十余年，或许是管理工作繁忙，未见别的执业项目。

2017年，邹丽女士曾受邀访问母校北京大学，为MBA学员带来《金融机构风险管理-案例与实操》的讲演。彼时的公开报道称，她在平安证券负责公司债券内核、信用评级等工作，在金融机构风险管理等相关领域有着非常深厚的经验。

资料图片，来源：北京大学汇丰商学院官网

如果工作需要，这位专职风险管理的女将，是否会重操旧业，担纲平安证券投行业务，并将其带回正轨呢？

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